Statut de transaction et processus de rejet
Une transaction de fonds communs de placement passe à travers plusieurs étapes au cours de sa durée de vie. La première étape est l’entrée de votre part dans la plateforme Akila 2.0 (transaction ouverte). La deuxième étape est la transmission de la commande d’Akila 2.0 vers FundServ (transaction placée). La troisième étape consiste de la réponse de FundServ et le retour d’information vers la plateforme Akila 2.0 (transaction acceptée ou rejetée).
Au courant de la journée, plusieurs outils vous sont disponibles pour gérer le cheminement et le statut de vos transactions. Nous allons nous concentrer sur le processus de rejet.
La première chose à faire est d’imprimer votre Rapport journalier sur l’entrée des ordres, qui se trouve dans la catégorie des rapports : Rapport de comptabilité et de vérification, à partir de votre Gestionnaire de rapports. Nous vous recommandons de sélectionner le type de d’investissement Fonds et également d’entrer votre ID utilisateur (ce qui limitera les transactions sur le rapport à seulement les vôtres). Vous aurez ensuite un rapport qui vous montre toutes les transactions que vous avez effectué au courant de la journée.
La deuxième chose à faire est d’aller dans l’onglet Ordres, de sélectionner Fonds (dans le menu déroulant), choisir votre code courtier/représentant (dans le menu déroulant) et finalement de sélectionné Rejeté (dans le dernier menu déroulant). Appuyez ensuite sur Recherche, vous obtiendrez alors une liste de toutes transactions pour lesquelles le statut est rejeté.
Pour connaître la raison exacte du rejet de votre transaction, vous devrez contacter directement la compagnie de fonds qui a rejeté la transaction (par téléphone à leur département de service à la clientèle). Une transaction peut être rejetée pour une multitude de raisons; échanges d’unités 10% quand elles ont déjà été échangées au courant de l’année, un échange d’unités matures qui doit se faire manuellement, l’achat d’un fonds qui est fermé à de nouveaux achats, etc. En communiquant directement avec la compagnie de fonds en question, vous obtiendrez la raison précise pour laquelle une transaction a été rejetée.
Veuillez noter que l’opération peut être rejetée par la compagnie de fonds mais également par FundServ (rejet du réseau), basé sur des critères de données que la compagnie de fonds fait parvenir à FundServ pour l’acceptation ou le rejet de transactions. De ce fait, il se peut que quand vous contacter la compagnie de fonds, il est possible qu’ils ne peuvent pas visionner votre transaction rejetée. Dans ce cas, s’il vous plaît contactez votre équipe Valeurs Mobilières PEAK par courriel (vmobilieres@peakgroup.com) ou par téléphone.
L’équipe Valeurs Mobilières PEAK sera également en mesure de modifier le statut de vos transactions rejetées ou annulées, afin qu’elles disparaissent de votre écran.