Transactions de fonds mutuels

Dans votre écran Survol des comptes, si vous détenez déjà des fonds mutuels, vous verrez apparaître, en plus des boutons acheter et vendre, un bouton échange.

Pour une transaction sur des titres actifs, vous pouvez utiliser les boutons de commandes rapides ou appuyer sur le bouton Nouvel Ordre.

Achat:

L’écran de saisie de commandes se présente tel que démontré ci-dessous.

Pour effectuer des rachats ou des échanges 10% des unités libres (T), unités matures (M) ou la combinaison des deux (F), s’il vous plaît vous référer à la liste publiée des transactions électroniques permises (disponible sur le site PeakAdvisor).

Vous pouvez sélectionner votre action:

et ensuite l’investissement qui sera impliqué:

Vous pouvez également faire la recherche pour un nouveau code de fonds.

En cliquant le bouton Recherche, cet écran apparaitra. Le même écran vous permet de rechercher par code de fonds ou par nom. Une fois que vous avez trouvé votre titre. vous n’avez qu’à cliquer dessus et le système vous ramènera à l’écran d’ordre.

Par défaut, la source de paiement devrait toujours être Courtier. Les autres sources de règlement ne sont pas utilisées chez PEAK.

Nos procédures internes demandent à ce que les chèques soient libellés au nom de PEAK, nous les déposons à l’encaisse des comptes, même pour les comptes au nom du client. Les dépôts électroniques sont aussi acceptés (OTP). Si jamais vous avez un chèque au nom de la compagnie de fonds, contactez le Trade Desk pour de plus amples instructions. Pour les comptes au nom du client, nous demandons à ce que la transaction soit effectuée la même journée car nous ne pouvons pas détenir d’encaisse dans ce genre de plan.

L’option Intermédiaire ne s’applique pas chez PEAK.

Conséquemment, la source de règlement doit être Courtier, le montant doit être Brut et le type de réseau doit être Transférer à N$M (FUNDSERV) et ce, tant pour les comptes autogérés que pour les comptes au nom du client.

Pour les fonds à frais d’entrés, le champ % FE sera accessible et vous serez en mesure d’indiquer la commission d’entré que vous voulez, à l’intérieur de la bande de frais permise par la compagnie de fonds communs de placements.

Vente:

Vous serez en mesure de vendre toutes les unités, certaines unités, un montant en dollars ainsi que les unités libres, matures 10% et toutes les unités libres.

Soyez vigilant, car certaines compagnies de fonds communs de placements ne permettent pas certains types de rachats de manière électronique (elles devront être alors traitées manuellement).

Encore une fois, si l’opération est à l’intérieur d’un compte autogéré, le type de réseau doit toujours être
Transférer à N$M (FUNDSERV).
Si l’opération est à l’intérieur d’un compte au nom du client ou d’une tierce partie, le type de réseau doit toujours être Virement à FUNDSERV.

Échanges:

Le dernier type d’échange que vous êtes en mesure d’effectuer est un échange de fonds au sein de la même compagnie de fonds communs de placements.

Encore une fois, vous serez en mesure d’échanger toutes les unités, certaines unités, un montant en dollars ainsi que les unités libres, matures 10% et toutes les unités libres.

Le menu déroulant Substitution sortante d’un placement vous permettra de sélectionner le fonds que vous désirez échanger (sortant). En naviguant vers le prochain menu déroulant Substitution entrante d’un placement vous permettra de sélectionner le fonds entrant. Au cas où le fonds entrants n’est pas déjà dans le compte, appuyer sur le bouton Trouver et vous pourrez ensuite repérer le nouveau fonds entrant.